Defensa de las personas jurídicas en el proceso penal español. Especial referencia a los informes periciales de compliance.

Abstract

La tesis se divide en dos partes, claramente diferenciadas. En la primera, referida a los derechos de defensa de la persona jurídica, y su ejercicio dual (autodefensa, y defensa técnica), se tratan las especiales opciones defensivas que asisten a las mercantiles. Destaca la importancia del derecho a no autoincriminarse; la utilización de los canales de denuncias; el nombramiento del compliance officer; y la designación de su representante especial ya en el seno del proceso. En el segundo bloque, se analiza la posible relevancia procesal que tendrá, en la evaluación del modelo de prevención penal instaurado por la corporación que aparezca como sujeto pasivo del proceso, la realización de las conocidas como periciales de compliance: principalmente, la certificación del modelo, conforme a la NORMA UNE 19601; la elaboración de periciales estables; y las periciales corporativas, efectuadas por entidades especialmente relacionadas con el bien jurídico afectado por el ilícito objeto del proceso.