RT info:eu-repo/semantics/masterThesis
T1 La prevención del blanqueo de capitales en la política del compliance
A1 Niño Rodríguez, Beatriz
A2 Universidad de Valladolid. Facultad de Derecho
K1 Blanqueo de capitales
K1 Operaciones sospechosas
K1 5605.05 Derecho Penal
AB El presente trabajo es un protocolo de prevención de blanqueo de capitales diseñado para una empresa mediana dedicada al procesado y conservación de carne. Para su elaboración ha sido necesario estudiar la situación económica de la empresa; conocer a sus directivos, empleados y clientes; y atender a los diferentes departamentos que operan en el ámbito empresarial para así establecer controles y medidas suficientes que identifiquen y evalúen los impactos negativos previniendo o mitigando que los riesgos no se materialicen.La Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establece que el sujeto obligado dispondrá de un protocolo contra el blanqueo de capitales, en el que se recogerán las políticas, procedimientos y controles internos destinados al cumplimiento de la legislación aplicable.En este sentido, el objetivo primordial de este protocolo es establecer las reglas y procedimientos adecuados para el cumplimiento de lo establecido por la legislación vigente respecto a la prevención y detención del blanqueo de capitales, así como para impedir que pueda ser utilizada en la financiación del terrorismo u otras actividades ilícitas.Asimismo, en consonancia con el artículo 31 bis del Código Penal, instaurar un programa de compliance de esta índole en el marco empresarial, supone ejercer el debido control, lo que excluye la posibilidad de que se atribuya responsabilidad penal derivada de la comisión de un delito a esa persona jurídica.
YR 2021
FD 2021
LK https://uvadoc.uva.es/handle/10324/47318
UL https://uvadoc.uva.es/handle/10324/47318
LA spa
NO Departamento de Derecho Penal e Historia y Teoría del Derecho
DS UVaDOC
RD 18-may-2024